?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，北交所更新了上個(gè)月關(guān)于對會(huì)員及其他交易參與人采取監(jiān)管措施的情況公示。其中，東北證券及相關(guān)人員再次因未勤勉盡責(zé)被口頭警示，引發(fā)關(guān)注。

據(jù)3月14日北交所更新的相關(guān)信息顯示，東北證券的違規(guī)是由為“未勤勉盡責(zé)”，被采取口頭警示、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施，處罰日期是在2月18日。

此前，東北證券在1月24日就曾因未勤勉盡責(zé)被北交所口頭警示。僅僅時(shí)隔一個(gè)月，東北證券就因同樣原因收到北交所的第二次口頭警示。另外，通過在北交所內(nèi)搜索發(fā)現(xiàn)，東北證券目前公開發(fā)行并上市的保薦項(xiàng)目共計(jì)19條，其中有8個(gè)項(xiàng)目的審核狀態(tài)為終止。

除此之外，自2025年開年以來，東北證券可謂風(fēng)波不斷。在1月27日，東北證券就曾因在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、客戶交易行為管理、融資融券業(yè)務(wù)管理、適當(dāng)性管理方面存在問題，被上交所書面警示。后在2月22日，東北證券控股子公司的全資孫公司渤海融幸因涉嫌操縱期貨合約被罰沒約2040萬元事件，再次將東北證券推至輿論風(fēng)口。

值得一提的是，東北證券成立于1988年，前身為吉林省證券公司。據(jù)天眼查顯示，東北證券的大股東是持有30.81%股份的吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司，其屬于地方國資控股企業(yè)。但在2024年3月，東北證券發(fā)布關(guān)于第一大股東簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議的公告，亞泰集團(tuán)擬出售持有的29.81%的股份，其中，20.81%的股份擬出售給長發(fā)集團(tuán)，9%的股份擬出售給長春市金控。但目前，仍無相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)度的公告。

東北證券現(xiàn)任總裁是何俊巖，不知他對公司上述情況怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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