?運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，東北證券因交易及相關業(yè)務管理問題被上交所書面警示的事件風波還未徹底平息，該公司又收到了北交所的口頭警示，引發(fā)關注。東北證券此次被警示的相關情況如何？運營商財經網將對其進行梳理。

2月10日，北交所更新了2025年1月的關于對會員及其他交易參與人采取監(jiān)管措施的情況公示表，東北證券赫然在列。東北證券及保薦代表人因未勤勉盡責被口頭警示，處罰日期是1月24日。

這并不是東北證券投行業(yè)務第一次出問題，在2024年6月，該公司一人就曾因相關業(yè)務被吉林證監(jiān)會警示。當時，東北證券作為浙江中孚環(huán)境設備股份有限公司的主辦券商，在持續(xù)督導過程中，未能勤勉盡責、認真履行審慎核查義務，未能及時發(fā)現相關異常情況且未督導中孚環(huán)境披露信息相關工作的進行。作為持續(xù)督導專員的羅琳琳，被出具警示函。

值得一提的是，據東北證券發(fā)布的2024年第三季度報告顯示，前三季度公司營業(yè)總收入約為45.43億元，其中投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入約為0.75億元，與上年同期的2.10億元相比，縮減了不只一半，降幅還是很大的。

另外，東北證券于1月25日發(fā)布的《關于“質量回報雙提升”行動方案的公告》中提到，公司的定位是“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財富管理為特色的全能型券商”，其投資銀行業(yè)務以中小創(chuàng)新企業(yè)需求為核心。

結合此前東北證券發(fā)布的2024年度業(yè)績快報，該公司2024年歸屬于上市公司股東的凈利潤為9.03億元，同比增長35.07%，主要得益于投資與銷售交易業(yè)務、財富管理業(yè)務和資產管理業(yè)務收入同比增長。其中，未明確提到公司投行業(yè)務收入的增長。

總而言之，東北證券在投行業(yè)務合規(guī)管理、創(chuàng)收方面還需繼續(xù)努力。據天眼查顯示，東北證券的總裁是何俊巖，不知他對上述情況怎么看？

（責任編輯：趙鑫雨）

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