?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，上交所發(fā)布對(duì)東北證券采取書(shū)面警示措施的決定，引發(fā)關(guān)注。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)此次東北證券被警示的具體情況展開(kāi)敘述。

1月27日，上交所發(fā)布對(duì)東北證券采取書(shū)面警示措施的決定。該決定顯示，東北證券主要在系統(tǒng)管理、客戶交易管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等四個(gè)方面存在問(wèn)題。

展開(kāi)來(lái)說(shuō)，東北證券在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面，存在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行不到位、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向上交所報(bào)告等問(wèn)題；在客戶交易行為管理方面，存在職責(zé)分工不合理、培訓(xùn)制度不健全、拒絕接受客戶委托后未及時(shí)報(bào)告、監(jiān)控指標(biāo)閾值設(shè)置不合理、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理薄弱、重點(diǎn)監(jiān)控證券風(fēng)險(xiǎn)提示不到位等問(wèn)題；在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在對(duì)投資者申報(bào)信息核實(shí)和交易行為前端核查不到位等問(wèn)題；在適當(dāng)性管理方面，存在對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分等問(wèn)題。

值得一提的是，據(jù)東北證券發(fā)布的2024年三季度報(bào)告顯示，在前三季度公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入手續(xù)費(fèi)凈收入為6.03億元，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為0.75億元，相較于上年同期數(shù)據(jù)均有所下降。其中，僅資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為2.86億元，相較于上年同期的2.15億元有所增長(zhǎng)。

據(jù)天眼查顯示，東北證券現(xiàn)任總裁是何俊巖，不知他對(duì)公司此次被點(diǎn)名重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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