?運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，東北證券發(fā)布關于控股子公司之下屬孫公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》的公告顯示，其控股子公司渤海期貨的全資孫公司渤海融幸因涉嫌操縱期貨合約，共計被罰沒約2040萬元。

據(jù)東北證券于2月22日發(fā)布的公告顯示，經查，在2020年12月31日至2021年1月15日這半個月的時間里，渤海融幸利用不正當手段規(guī)避持倉限制，形成持倉優(yōu)勢，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約的交易價格，期間違法所得共計約為1019.76萬元。

最終，證監(jiān)會在沒收渤海融幸違法所得的同時，對公司處以1019.76萬元的罰款，合計罰沒金額約為2040萬元。同時，該事件相關的主管人員楊會兵被警告并罰款20萬元，其他責任人員王燁被警告并罰10萬元、肖佳華被要求責令改正并罰20萬元。

同時，東北證券在公告中表示，渤海期貨已督促渤海融幸按期繳納罰款，認真吸取教訓，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)范開展業(yè)務；公司也將持續(xù)加強對各層級子公司的管控，避免類似事件發(fā)生。據(jù)天眼查顯示，東北證券旗下?lián)碛袞|證融通私募基金子公司、東證融達另類投資子公司、東證融匯證券資產管理子公司，控股渤海期貨、東方基金兩家公司，參股銀華基金。

通過東北證券官網高管簡歷發(fā)現(xiàn)，公司副總裁董晨、副總裁李雪飛均擔任渤海期貨的董事，另首席風險官薛金艷擔任渤海期貨的監(jiān)事會主席。不知這三人對上述罰單怎么看？

值得一提的是，東北證券在2025年開年來已被警示兩次。在1月27日，上交所發(fā)布對東北證券因在系統(tǒng)管理、客戶交易管理、融資融券業(yè)務管理等方面存在問題，被上交所書面警示；后在2月，因保薦業(yè)務未勤勉盡責被北交所口頭警示。

看來，作為公司總裁的何俊巖還需在公司及下屬公司的合規(guī)管理上下功夫。

（責任編輯：趙鑫雨）

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