?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生/趙鑫雨

日前，寧波監(jiān)管局對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱申萬宏源）出具警示函。其具體情況如何？運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將探尋一二。

11月26日，寧波證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對申萬宏源及孫冰妍采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，申萬宏源督導(dǎo)的友聯(lián)盛業(yè)存在未履行掛牌公司收購信息披露義務(wù)、信息披露文件存在虛假記載、收購過渡期違規(guī)改選董事會等問題。申萬宏源作為友聯(lián)盛業(yè)主辦券商，孫冰妍作為持續(xù)督導(dǎo)員，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，均被出具警示函。

此事源于寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司及其相關(guān)人員與上海北實(shí)置業(yè)發(fā)展有限公司于2022年1月25日簽訂《收購框架協(xié)議》，但公司未及時(shí)披露相關(guān)信息，導(dǎo)致股東變動和收購交易未如實(shí)報(bào)告。

申萬宏源投行業(yè)務(wù)的違規(guī)問題一直備受關(guān)注。就在10月18日，中國證監(jiān)局就公布對申萬宏源出具警示函的決定。其在西藏國策首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。申萬宏源公司及上述兩位責(zé)任人均收到了警示函。

此前，國策環(huán)保曾經(jīng)向證監(jiān)會舉報(bào)當(dāng)事人要求增加500萬，稱“保薦人嫌棄敲詐”，證監(jiān)會駁回，但這不代表申萬宏源就一點(diǎn)問題沒有，所以，申萬宏源最后還是被監(jiān)管部門出具了警示函。

除此之外，在今年9月申萬宏源發(fā)布的公告顯示，該公司的副總經(jīng)理王昭憑被監(jiān) 察機(jī)關(guān)依法留置，其之前主要負(fù)責(zé)三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

值得一提的是，在北交所發(fā)布的2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果公告中，114家證券公司中有12家證券公司子公司納入其母公司合并評價(jià)，申萬宏源承銷保薦和申萬宏源西部證券與母公司申萬宏源證券合并評價(jià)。評價(jià)結(jié)果申萬宏源在第三季度排名位于第18位，其合規(guī)質(zhì)量共扣10分，是102家證券公司合規(guī)質(zhì)量合計(jì)扣分最多的公司。

據(jù)天眼查顯示，申萬宏源證券承銷保薦的現(xiàn)任總經(jīng)理是王明希，不知他對公司的合規(guī)問題是否重視？

（責(zé)任編輯：康玲華）

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