?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，申萬宏源承銷保薦（簡稱申萬宏源）因海諾爾IPO保薦項(xiàng)目，公司及兩名保代被深交所約談，引發(fā)關(guān)注。下面，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將就其具體情況展開梳理。

據(jù)深交所4月18日披露的監(jiān)管措施顯示，海諾爾在IPO申請過程中，存在研發(fā)投入相關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行不到位、研發(fā)費(fèi)用歸集及會(huì)計(jì)處理不規(guī)范等情形。申萬宏源作為海諾爾IPO項(xiàng)目的保薦人，未對上述情況進(jìn)行審慎核查。此外，申萬宏源還存在核查底稿歸集不完整、核查證據(jù)材料獲取不充分等問題。

因此，申萬宏源及其保薦代表人秦明正、王鵬，均被采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

據(jù)悉，海諾爾提交IPO申請已有三次，均以失敗告終。在2012年4月，海諾爾首次申報(bào)IPO，但因多次違反環(huán)保法律法規(guī)被處罰、部分項(xiàng)目超試生產(chǎn)期限運(yùn)營且未取得環(huán)保驗(yàn)收許可文件、相關(guān)資質(zhì)證書過期等問題，被否決。之后在2019年6月，海諾爾第二次申報(bào)IPO，但因存在部分項(xiàng)目運(yùn)營管理相關(guān)技術(shù)服務(wù)費(fèi)會(huì)計(jì)處理不規(guī)范、未如實(shí)披露受限貨幣資金等問題，收到警示函。

之后在2020年12月，海諾爾再次提交IPO申請，經(jīng)三次問詢后通過上市委審議，隨后其在審核注冊階段停滯近3年，于2024年7月主動(dòng)撤回，IPO申請?jiān)俅温鋽　?/span>

值得一提的是，此前在3月28日，申萬宏源剛因國宏工具IPO項(xiàng)目被上交所通報(bào)批評，兩名保代吳杏輝、雷晨被禁業(yè)半年。當(dāng)時(shí)，在國宏工具IPO項(xiàng)目中，其同樣在研發(fā)費(fèi)用方面存在問題，表現(xiàn)在研發(fā)人員及投入金額等信息與實(shí)際不符、累計(jì)多計(jì)研發(fā)投入727.84萬元。

據(jù)天眼查顯示，申萬宏源承銷保薦公司的總經(jīng)理是王明希，不知他對上述監(jiān)管措施怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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