?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，上交所更新了紀(jì)律處分決定書，其中申萬宏源證券承銷保薦公司及其兩名保代，因國宏工具系統(tǒng)（無錫）股份有限公司（簡稱國宏工具）IPO項(xiàng)目，受到上交所的紀(jì)律處分。下面，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將就具體情況展開梳理。

3月28日，上交所更新了四份紀(jì)律處分決定書，涉及國宏工具及其IPO申請項(xiàng)目的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦人申萬宏源承銷保薦公司。

經(jīng)查，國宏工具在IPO申請過程中主要存在四方面的問題：

一是申報(bào)文件中記錄的公司研發(fā)人員及投入金額等信息與實(shí)際不符，公司存在將非研發(fā)部門人員認(rèn)定為研發(fā)人員、將兼職從事研發(fā)員工薪酬等費(fèi)用計(jì)入研發(fā)投入等情況，累計(jì)多計(jì)研發(fā)投入727.84萬元。

二是國宏工具未經(jīng)審議程序就代控股股東對外履行對賭回購義務(wù)，與申報(bào)文件不符。三是國宏工具實(shí)際控制人相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，未將持有公司股份且與實(shí)控人有兄弟關(guān)系的吳健南、吳健龍兩人，認(rèn)定為實(shí)際控制人的一致行動人。四是國宏工具未充分關(guān)注相關(guān)應(yīng)收賬款無法收回的風(fēng)險(xiǎn)，未充分計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。

作為國宏工具IPO項(xiàng)目保薦人的申萬宏源證券承銷保薦公司未對上述問題審慎核查，最終公司被上交所通報(bào)批評，兩名保代吳杏輝、雷晨被予以6個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

據(jù)上交所顯示，國宏工具IPO申請于2023年6月獲得受理，2024年1月接受問詢，同年4月公司及保薦人撤回申請，審核終止。

據(jù)天眼查顯示，申萬宏源承銷保薦公司的總經(jīng)理是王明希，不知他對上述紀(jì)律處分怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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