?運營商財經(jīng)網(wǎng) 丁清彥/文

申萬宏源證券近期發(fā)布2023全年業(yè)績研報，預計公司2023年凈利潤在42到50億元之間，同比增長50.59%至79.27%。公司目前首席信息官由謝晨擔任，運營商財經(jīng)試圖揭秘其過往經(jīng)歷。

申萬宏源證券官網(wǎng)披露信息顯示，謝晨1976年出生，今年48歲，是位博士，但具體畢業(yè)院校及所學專業(yè)不詳。

據(jù)悉，謝晨曾組織完成中國證券史上最大規(guī)模的兩大券商交易結算系統(tǒng)整合項目。其負責證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型工作，參與編寫了ISO/IEC 38505數(shù)據(jù)治理國際標準等多項重要技術標準。

此外，謝晨還曾先后于2014年和2020年兩次牽頭榮獲證券期貨科學技術獎一等獎，及多項省部級科技獎項。

從其所負責項目經(jīng)歷即所獲獎項來看，謝晨在證券方面的信息技術能力過硬，出任申萬宏源證券首席信息官一職當之無愧。

謝晨現(xiàn)為申萬宏源證券首席信息官，同時還兼任證標委數(shù)據(jù)模型工作組首席專家、深交所證券期貨業(yè)金融科技研究發(fā)展中心顧問、上期所技術委員會委員、中金所風險管理委員會委員等。

不過在申萬宏源證券任職期間，謝晨本人曾因公司投顧業(yè)務違規(guī)收警示函。具體來看，2022年4月24日，經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，存在未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料等違規(guī)行為。

最終，申萬宏源證券被上海證監(jiān)局責令增加合規(guī)檢查次數(shù)。責令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

謝晨作為公司時任首席信息官，對申萬宏源證券上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領導責任，被出具警示函。房慶利作為時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任；趙耀作為公司時任項目負責人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任，二人均被監(jiān)管談話。

（責任編輯：楊丹丹）

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