?運營商財經網 丁清彥/文

2023年，證券公司發(fā)債1.5萬億，同比增長35.13%。時間進入2024年，各大券商發(fā)債仍在火熱進行中。申萬宏源證券近期向專業(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過200億元公司債券的注冊申請獲批。運營商財經將目光聚焦在申萬宏源證券，并試圖揭秘該公司副總經理張劍的職業(yè)履歷。

張劍具備超過20年的企業(yè)融資業(yè)務經驗，曾長期任職于國內頭部券商中信證券，在企業(yè)融資部及并購業(yè)務部擔任不同職位。在中信證券歷練過后，2017年他跳槽至申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司，并一躍成為公司高管及掌門人，出任公司總經理、董事長等職務至今。

2021年9月，張劍被聘任為申萬宏源證券副總經理。此外，他還是申萬宏源香 港執(zhí)行董事、申萬宏源國際董事。

值得一提的是，2023年7月19日，申萬宏源證券有限公司吉林分公司因七宗罪被吉林證監(jiān)局出具警示函。

具體來看，申萬宏源證券吉林分公司存在員工的個別手機號未納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)、信息技術崗兼任柜臺業(yè)務備崗，從事客戶開戶業(yè)務及雙錄復核工作、柜臺業(yè)務專用章由柜臺崗一人使用及保管、信息系統(tǒng)建設類型為B型，未對部分現場客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控、證券經紀人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等信息；證券經紀人“代理期限”公示有誤、投資顧問向部分客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存、對個別客戶的投資者適當性管理不到位等七宗違規(guī)行為。

（責任編輯：楊丹丹）

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