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近日，國元證券因為 APP 交易軟件違規被安徽證監局出具了警示函。加上此次處罰，自去年以來國元證券已經收到 6 張監管函。國元證券副總裁劉錦峰曾任董秘，不知道她對這些事情有何看法。

劉錦峰出生于1969年，是工學及經濟學雙學士。

劉錦峰曾先后擔任公司投資銀行總部副總經理兼業務三部總經理、資本市場部總經理、證券事務代表、機構管理部總經理、董事會辦公室主任、董事會秘書。

就在今年1月15日，國元證券發布公告稱，同意聘任劉錦峰為公司副總裁，與他一同被聘任的還有陳平、陳益民、陳東杰、廖圣柱。

值得注意的是，今年國元證券高管遭重大變動。2月，原總裁陳新、副總裁于強雙雙辭去相關職務。4個多月后，陳平、陳益民也因個人原因和工作調整雙雙辭職。

根據國元證券最新披露的2022半年度業績公報，公司實現營業收入24.46億元，同比增長7.49%；實現凈利潤7.48億元，同比下降11.57%。

（來源：國元證券股份有限公司 2022 年半年度報告摘要）

可以看出，國元證券今年上半年雖然歸母凈利潤略所下降，但總營收呈穩中向好趨勢。

然而就在前幾日，安徽證監局發布公告表示，因國元證券手機客戶端交易軟件發生故障未及時報告等，決定對其出具警示函。此次APP故障未及時報告，具體來看，國元證券共涉及三項問題：

一是公司手機客戶端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試。

二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障，未及時向證監局報告。

三是信息安全應急預案不完備。

對此，國元證券也表示接受警示函處罰，同步啟動整改工作，目前相關問題已全部整改完成。

據東方財富網數據顯示，劉錦峰在國元證券的薪資為307萬元，不僅高于其他同級的副總裁，甚至比董事長俞仕新的年薪（247萬）還要高出不少，與其他公司高管的待遇相比，也處在前列。

未來，運營商財經會持續關注她的消息。

（責任編輯：楊丹丹）

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