?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，國(guó)元證券又因投行業(yè)務(wù)存在履職不到位等問(wèn)題收到監(jiān)管部門的警示函，引發(fā)關(guān)注。此次國(guó)元證券被警示的具體情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將探究一二。

據(jù)4月11日安徽證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管信息顯示，國(guó)元證券在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在“個(gè)別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分”的問(wèn)題，被證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施，監(jiān)管決定出具時(shí)間是在3月28日。

此前不久，國(guó)元證券就曾因投行項(xiàng)目履職不到位收到上交所的紀(jì)律處分。在2025年3月14日，國(guó)元證券因在安芯電子IPO保薦項(xiàng)目中，出現(xiàn)“相關(guān)核查工作存在重大缺陷，作出的核查結(jié)論與事實(shí)明顯不符”等問(wèn)題，被上交所通報(bào)批評(píng)。上述兩份監(jiān)管信息的下發(fā)時(shí)間均是在3月份。

值得一提的是，國(guó)元證券在4月15日剛剛發(fā)布2024年年度報(bào)告，其中僅披露了一條處罰信息。據(jù)其2024年年報(bào)顯示，該公司在2024年2月曾因“廉潔從業(yè)管理存在不足、未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作、證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不完善、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急報(bào)告不及時(shí)”等問(wèn)題，被安徽證監(jiān)局警示。但上述2024年警示函中存在的問(wèn)題主要在公司內(nèi)控合規(guī)管理方面，不涉及投行業(yè)務(wù)。

據(jù)天眼查顯示，國(guó)元證券的總裁是胡偉。不知他對(duì)上述公司因投行業(yè)務(wù)履職不到位月內(nèi)被監(jiān)管兩次點(diǎn)名的情況怎么看？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注國(guó)元證券的未來(lái)動(dòng)態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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