?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

近日，國(guó)元證券因安徽安芯電子科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱安芯電子）IPO保薦項(xiàng)目被上交所通報(bào)批評(píng)，兩位保薦代表人被禁業(yè)半年。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將就國(guó)元證券收到紀(jì)律處分的具體情況展開梳理。

在3月14日，上交所同時(shí)發(fā)布三份與安芯電子IPO保薦項(xiàng)目相關(guān)的紀(jì)律處分決定，分別是關(guān)于安芯電子公司、國(guó)元證券、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）三家公司的。

經(jīng)查，安芯電子主要在研發(fā)、收入確認(rèn)相關(guān)內(nèi)部控制方面存在缺陷。首先，從安芯電子研發(fā)方面來說，公司對(duì)部分研發(fā)人員的管理不到位，相關(guān)信息記錄不準(zhǔn)確、不規(guī)范。另外，從收入確認(rèn)方面來說，安芯電子驗(yàn)收確認(rèn)時(shí)間、收入金額等相關(guān)信息的記錄與實(shí)際不符。

由此，安芯電子被予以1年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分，公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理汪良恩、財(cái)務(wù)總監(jiān)方月琴被公開譴責(zé)。作為安芯電子申報(bào)會(huì)計(jì)師的容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）被通報(bào)批評(píng)，兩位簽字會(huì)計(jì)師被予以6個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

作為項(xiàng)目保薦人的國(guó)元證券因“相關(guān)核查工作存在重大缺陷，作出的核查結(jié)論與事實(shí)明顯不符”，被通報(bào)批評(píng)。兩位保薦代表人馬志濤、徐明，被予以6個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

據(jù)悉，安芯電子科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)于2021年9月27日獲上交所受理，經(jīng)過兩輪問詢后，于2022年7月11日通過了上市委會(huì)議審核。但是，在2023年9月22日，因安芯電子與保薦人國(guó)元證券主動(dòng)撤回申請(qǐng)，審核終止。

值得一提的是，通過在上交所內(nèi)搜索發(fā)現(xiàn)，保薦機(jī)構(gòu)為國(guó)元證券的發(fā)行上市項(xiàng)目共計(jì)21條，其中9個(gè)項(xiàng)目的審核狀態(tài)為終止，其中就包括安芯電子IPO項(xiàng)目，終止項(xiàng)目接近半數(shù)。

據(jù)天眼查顯示，公司的現(xiàn)任總裁是胡偉，他對(duì)上述紀(jì)律處分重視嗎？

運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注國(guó)元證券的未來動(dòng)態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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