?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，上交所官網(wǎng)顯示，中信證券及其四位保代因上市公司再融資項目被上交所監(jiān)管警示。下面，運營商財經(jīng)網(wǎng)將對其具體情況進行梳理。

據(jù)上交所發(fā)布的監(jiān)管措施決定書顯示，中信證券在上交所相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審核機制的核查意見。“再融資分類審核機制”?具體來說，是對于最近連續(xù)兩個信息披露工作考評期評價結果為A的上市公司，其再融資申請將獲得快速審核。

但是經(jīng)查明，中信證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務受到過其他證交所紀律處分，根據(jù)相關規(guī)則，不得適用再融資分類審核機制。中信證券未及時向上交所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。因此，中信證券及公司的四位保薦代表人李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐均被上交所予以監(jiān)管警示的決定。

上文中提及“中信證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務受到過其他證交所紀律處分”，相關情況可追溯到2024年11月，當時中信證券因皓吉達IPO撤否項目中存在違規(guī)行為被深交所采取書面警示的監(jiān)管措施。在該IPO項目中其具體違規(guī)行為包括：對發(fā)行人實際控制人認定和控制權穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位；未督促發(fā)行人準確、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況。

中信證券目前的總經(jīng)理是鄒迎光，不知他對上述情況知情嗎？

（責任編輯：趙鑫雨）

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