?????運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中信證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)存在問題，被深圳證監(jiān)局警示。具體情況如何，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰監(jiān)管決定書顯示，中信證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足，被出示警示函。

中信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要存在五項(xiàng)問題，兩項(xiàng)涉及對(duì)下屬分支公司的管理問題。具體來說，中信證券存在：業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營(yíng)銷信息不當(dāng)?shù)葐栴}。

其在開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)過程中存在：在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場(chǎng)外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

值得一提的是，在此之前，中信證券的兩家分支機(jī)構(gòu)就曾被罰。據(jù)江蘇證監(jiān)局12月初發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，中信證券鎮(zhèn)江分公司存在客戶實(shí)名制管理職、員工執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范的問題；其徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部存在員工管理不到位、相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件報(bào)送不及時(shí)等問題。

對(duì)比發(fā)現(xiàn)，上述中信證券分公司12月初被罰所涉及的原因，與其此次被罰涉及的問題存在相似的部分。不知對(duì)此次兩項(xiàng)業(yè)務(wù)被罰，公司新上任的總經(jīng)理鄒迎光怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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