?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中信證券披露了公司2024年年度報(bào)告，其在2024年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收和凈利雙重增長(zhǎng)，引發(fā)關(guān)注。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)注意到，在中信證券的年報(bào)中披露的11條監(jiān)管信息中，有七條均是針對(duì)中信證券總公司開出的。

通過盤點(diǎn)中信證券2024年收到的警示函、罰單發(fā)現(xiàn)，其主要違規(guī)行為還是集中在投行保薦業(yè)務(wù)之中。

這一年，中信證券因?yàn)樗Ｋ]的四個(gè)項(xiàng)目收到的警示函，分別是：1月份，因保薦的恒逸石化可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目在發(fā)行上市當(dāng)年就出現(xiàn)業(yè)績(jī)變臉的情況，收到證監(jiān)會(huì)的警示函；5月份，因在博濤熱工IPO保薦過程中，未審慎核查發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確等問題，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函；同樣是在5月份，中信證券作為泉為科技首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)相關(guān)信息核查不充分，收到廣東證監(jiān)局的警示函；8月份，因保薦的安達(dá)科技在上市當(dāng)年即出現(xiàn)虧損情況，中信證券被貴州證監(jiān)局警示。

而后，在11月，中信證券被深圳證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施，主要問題集中在相關(guān)項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)履行不到位、人員任職管理存在不足、風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足等方面。

除了因投行業(yè)務(wù)相關(guān)問題被警示外，中信證券還因其他行為被罰及警示。在4月，中信證券及下屬公司中信中證資本由于為中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為提供服務(wù)，中信證券被責(zé)令改正、警告，并共計(jì)罰沒約2516.07萬元。而后，在12月，中信證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足，收到深圳證監(jiān)局的警示函。

值得一提的是，中信證券雖然在2024年被監(jiān)管點(diǎn)名多次，但其實(shí)力是毋庸置疑的，這一年該公司的營(yíng)收和凈利潤(rùn)均有所增長(zhǎng)。據(jù)年報(bào)顯示，中信證券2024年的營(yíng)業(yè)收入達(dá)到637.89億元，同比增長(zhǎng)6.20%。同時(shí)，公司歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)約為217.04億元，同比增長(zhǎng)10.06%。

據(jù)天眼查顯示，中信證券的總經(jīng)理是鄒迎光，不知他對(duì)上述警示函重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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