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日前，隨著一年一度的315國際消費者權(quán)益日的臨近，運營商財經(jīng)網(wǎng)整理了近一年發(fā)生在證券行業(yè)的危害投資者權(quán)益的相關(guān)事件，發(fā)現(xiàn)行業(yè)頭部券商招商證券曾因相關(guān)事件收到警示函。

2024年12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對招商證券采取出具警示函措施的決定，顯示招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在兩方面的問題：

一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險等級的金融產(chǎn)品。

二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

其中，“個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險等級的金融產(chǎn)品”的行為，直接危害到了投資者的相關(guān)權(quán)益。

除此之外，在2024年2月9日，招商證券深圳南山南油大道證券營業(yè)部因存在“部分從業(yè)人員于2021年至2022年間私下委托他人進(jìn)行客戶招攬；未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛”的問題，收到證監(jiān)會的警示函。

據(jù)天眼查顯示，招商證券成立于1993年，是招商局旗下公司，招商局金融控股有限公司持有該公司23.55%的股份，是公司的大股東。  

招行證券總裁是吳宗敏，不知道吳宗敏怎么看待上述違規(guī)事件？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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