運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

前不久，深交所發(fā)布了2025年首份會員及其他交易參與人監(jiān)管函，招商證券及兩名保薦代表人因飛速創(chuàng)新IPO項目被點名。具體情況如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

1月10日，深交所發(fā)布對招商證券的警示函。此次招商證券被警示涉及深圳市飛速創(chuàng)新技術(shù)股份有限公司（以下簡稱飛速創(chuàng)新）首次公開發(fā)行股票并在主板上市的申請項目。

該項目申請于2023年2月被深交所受理，后于2024年5月被終止審核。經(jīng)查，飛速創(chuàng)新與信息系統(tǒng)相關(guān)的內(nèi)部控制方面存在缺陷，未能準(zhǔn)確顯示前臺商城產(chǎn)品銷量、評論數(shù)據(jù)等信息。此外，該公司實際自2023年6月起才完整保存半年內(nèi)的系統(tǒng)操作日志，與問詢回復(fù)不符。而且，該公司具備財務(wù)系統(tǒng)操作權(quán)限的員工可以無需審批直接進(jìn)行反結(jié)賬、反審核操作，反映出公司相關(guān)內(nèi)部管理制度不完善。作為項目保薦人的招商證券，在出具的相關(guān)核查報告中未發(fā)現(xiàn)上述問題，反映公司核查不到位。

除此之外，招商證券還存在核查程序執(zhí)行不到位的情況。招商證券在對飛速創(chuàng)新的資金流水、銷售等進(jìn)行核查時，未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序，且存在部分核查程序缺失的情況。

基于上述事實，招商證券及項目保薦代表人楊猛、劉興德，均被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

值得一提的是，據(jù)招商證券2024年第三季度報告顯示，親三季度公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入約為4.19億元，與上年同期的7.46億元相比降幅較大。

據(jù)天眼查顯示，招商證券目前的總裁是吳宗敏，不知他對上述監(jiān)管警示重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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