?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，招商證券因經(jīng)紀(jì)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問(wèn)題，收到警示函。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖對(duì)其相關(guān)情況進(jìn)行探究。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，招商證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問(wèn)題。

就經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理來(lái)說(shuō)，招商證券部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶(hù)招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。

從場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面來(lái)看，招商證券的制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶(hù)交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶(hù)管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

招商證券收到警示函同日，中信證券也因?yàn)榻?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)收到深圳證監(jiān)局的警示函。

值得一提的是，招商證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)除了存在合規(guī)問(wèn)題外，還面臨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收益下滑的問(wèn)題。據(jù)招商證券2024年第三季度報(bào)告顯示，在親三季度公司營(yíng)業(yè)總收入為142.79億元，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為36.73億元，不如上年同期的42.79億元。

不過(guò)，招商證券的總體業(yè)績(jī)還是很不錯(cuò)的。根據(jù)招商證券發(fā)布的2024年第三季度報(bào)告，前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入142.79億元，同比下降3.98%；凈利潤(rùn)71.49億元，同比增長(zhǎng)11.68%；基本每股收益0.77元。第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入46.84億元，同比增長(zhǎng)14.89%；凈利潤(rùn)24.02億元，同比增長(zhǎng)43.43%。

對(duì)于上述問(wèn)題，招商證券現(xiàn)任總裁吳宗敏會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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