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日前，315國際消費者權益日到來，運營商財經網借此盤點了2024年證券行業(yè)存在的諸多侵犯消費者權益的行為，發(fā)現中信證券陜西分公司曾因相關行為被警示。

2024年9月14日，陜西監(jiān)管局發(fā)布關于對中信證券陜西分公司及劉曉采取出具警示函措施的決定，顯示2023年1月劉曉在中信證券陜西分公司任客戶經理期間，向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品。因此，公司及直接責任人員劉曉均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

分公司對公司他員工應盡到管理約束的職責，公司員工因“向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品”被警示，反映出該分公司在員工管理方面不到位。同時，該行為會導致消費者產生經濟損失。

（責任編輯：趙鑫雨）

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