?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生趙鑫雨/文

日前，民生證券因一保薦項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)，受到監(jiān)管警示，兩名保薦代表人被通報(bào)批評(píng)，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)具體情況進(jìn)行探究。

12月6日，上交所發(fā)布對(duì)民生證券采取監(jiān)管警示措施的決定。該決定顯示，民生證券作為福建福特科光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱福特科）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)項(xiàng)目保薦人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。此外，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人蘇永法、崔勇予被通報(bào)批評(píng)。

與此同時(shí)，福特科公司及其實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等人均被通報(bào)批評(píng)。

據(jù)悉，福特科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)于2021年6月21日被受理，但在發(fā)行注冊(cè)階段，該公司申請(qǐng)撤回申報(bào)材料。經(jīng)查，福特科在發(fā)行上市申請(qǐng)過程中存在以下違規(guī)行為。

一是，審核問詢回復(fù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確。福特科在申報(bào)文件中稱已對(duì)其報(bào)告期內(nèi)存在的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等情形整改完畢。但經(jīng)核查，福特科在報(bào)告期內(nèi)仍存在未披露的資金占用事項(xiàng)，具體為：公司實(shí)際控制人黃恒標(biāo)、羅建峰通過共同控制的另一個(gè)公司以支付在建工程預(yù)付款方式占用公司資金499.55萬元；兩人還通過向供應(yīng)商支付采購(gòu)款、向員工支付備用金占用公司資金58萬元等。

二是研發(fā)人員、研發(fā)投入相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。三是內(nèi)控建設(shè)信息披露與實(shí)際情況不符。現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，福特科未正式發(fā)文成立內(nèi)審部，報(bào)告期內(nèi)內(nèi)審部亦無專職人員，內(nèi)審部設(shè)立流于形式；福特科還存在不相容職務(wù)未分離、授權(quán)審批控制不當(dāng)、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制不完善、子公司印章管理不規(guī)范、人員離職程序不規(guī)范等問題。

福特科是被證監(jiān)會(huì)對(duì)其IPO項(xiàng)目進(jìn)行的一場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查被確定有問題的，之前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該是從此前的部分回饋信息中發(fā)現(xiàn)了些許端倪，遂啟動(dòng)了針對(duì)其IPO的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

作為該項(xiàng)目保薦人的民生證券，對(duì)上述事實(shí)未完整、充分核查，導(dǎo)致信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，由此受到監(jiān)管警示。不知對(duì)此，民生證券副總裁、投資銀行事業(yè)部總裁王學(xué)春怎么看？

（責(zé)任編輯：康玲華）

??????????????????????????????????????????????????????運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)（官方微信公眾號(hào)yyscjrd）—— 主流財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費(fèi)品網(wǎng)站。