?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

近期，隨著國聯(lián)民生證券合并進程的結(jié)束，該公司的發(fā)展動態(tài)備受業(yè)內(nèi)關注。運營商財經(jīng)網(wǎng)注意到，深交所在不久前剛剛發(fā)布了對民生證券的監(jiān)管函。下面，運營商財經(jīng)網(wǎng)將梳理此次民生證券被監(jiān)管的具體情況。

據(jù)深交所4月30日發(fā)布的監(jiān)管函顯示，此次民生證券被書面警示，主要涉及在迪嘉藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱迪嘉藥業(yè)）IPO保薦項目中核查不到位。

據(jù)悉，民生證券在迪嘉藥業(yè)IPO申請過程中主要在四方面存在核查不到位的問題。

一是迪嘉藥業(yè)在業(yè)務、人員方面并未完全獨立于其控股股東迪沙集團、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與審核問詢回復不符；

二是民生證券未核查迪嘉藥業(yè)相關交易的明細，對相關證據(jù)獲取不到位。迪沙集團及其子公司發(fā)生多筆集中支付且金額較大，支付對象包括迪沙集團員工和大量其他自然人；

三是迪嘉藥業(yè)在銷售、采購、存貨管理等方面存在內(nèi)控不規(guī)范情形，具體表現(xiàn)為部分物流對賬單缺失、部分業(yè)務單據(jù)記載的銷售人員為迪沙集團等關聯(lián)方員工、部分生產(chǎn)廢料缺失批次編號等；

四是迪嘉藥業(yè)退貨會計處理存在問題，其2020年完成的退貨不屬于2019年資產(chǎn)負債表日后調(diào)整事項，應沖減2020年營業(yè)收入和成本。此外，其退貨金額披露也不準確。

迪嘉藥業(yè)IPO申請于2023年6月獲深交所受理，后在2024年6月主動撤回上市申請，審核終止。

值得一提的是，據(jù)國聯(lián)民生證券發(fā)布的2025年第一季度報告顯示，公司第一季度營業(yè)收入約為15.62億元，同比增幅高達800.98%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約為0.38億元，與上年相比扭虧為盈。

目前，國聯(lián)民生證券的總裁是葛小波，不知他對上述情況怎么看？

（責任編輯：趙鑫雨）

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