??運營商財經網 實習生付楨/文

近期，在中國證券監督管理委員會官網上，國聯民生證券股份有限公司（簡稱國聯民生）收到了一則行政監管罰單。

值得注意的是，這是國聯證券、民生證券今年整合完成后，收到的首份監管罰單。具體情況如何，運營商財經網將進行梳理。

據江蘇證監局發布的公告，國聯民生存在以下兩項問題：一是重大事項未向我局報告。二是廉潔從業內部控制制度不完善，部分費用的支出未制定明確的內部決策流程和具體標準。

上述行為違反了相關管理條例和從業規定，被處以責令改正的處罰，并被記入證券期貨市場誠信檔案。同時，被要求認真整改，并在收到本決定書之日起15日內，向江蘇證監局報送整改報告。

截至目前，國聯民生對本次處罰，并沒有相關公開回應。

值得關注的是，本次兩點處罰問題，并沒有提及相關事件，而其所提的第一項問題，什么才是所謂的重大事項？運營商財經網在梳理時發現，并未在江蘇證監局和其他官網上，發現相關信息。

但從其違反的相關管理條例來看，第六十三條第二款規定為：發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

而就在今年上半年，國聯民生曾兩次弄丟業務許可證，從丟副本升級到弄丟正本，也是影響公司經營管理的重大事項的情況之一。

2月上旬，還沒有正式更名的國聯民生，連續三天，在報紙上刊登公告，稱其無錫分公司的經營證券期貨業務許可證（副本），不慎遺失，聲明作廢。

僅僅四個月后，國聯民生承銷保薦又在證券時報上刊登“遺失聲明”，稱由中國證監會頒發于2023年10月17日的“華英證券有限責任公司西南分公司”經營證券期貨業務許可證（正本）不慎遺失，聲明作廢。

但是江蘇證監局的通報字數實在太少，從通報中并不能看出，是否與這兩次弄丟業務許可證有關，其所隱瞞的重大事項究竟為何，也有待回應。按理，不應該與丟失業務許可證有關，因為這不算“重大事項”，補辦就行，另外，國聯民生證券業已經在報紙上刊登了遺失聲明，應該也會向監管部門申報，并沒有隱瞞的跡象。所以，江蘇證監局所指的國聯民生證券“有重大事項未報告”具體是啥重大事項，就不清楚了。

（責任編輯：趙鑫雨）

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