?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生郝紫艷/文

近日，東海證券發(fā)布2021年度報(bào)告，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.78億元，同比下降48.97%，凈利潤1.51億元，同比下降56.93%。早在今年3月，東海證券就宣布進(jìn)入IPO輔導(dǎo)期，此次其營業(yè)收入和凈利潤雙降引起大量關(guān)注。本次運(yùn)營商財(cái)經(jīng)就圖梳理東海證券副總裁楊茂智的過往經(jīng)歷。

據(jù)東方財(cái)富網(wǎng)資料顯示，楊茂智出生于1975年，今年47歲。他是本科學(xué)歷，這在券商高管中并不是很高，但他有豐富的工作經(jīng)歷，曾在會(huì)計(jì)、證券領(lǐng)域都有過任職記錄。

最開始，楊茂智在江蘇省會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任審計(jì)員的工作，審計(jì)員的工作幫助楊茂智積累了項(xiàng)目審計(jì)的經(jīng)驗(yàn)，此后他進(jìn)入深圳信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理一職。

有了項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)后，楊茂智沒有繼續(xù)在會(huì)計(jì)事務(wù)所任職，他轉(zhuǎn)而投向了證券行業(yè)。他在平安證券和中富證券都擔(dān)任過項(xiàng)目經(jīng)理。這為他積累了大量證券領(lǐng)域的管理經(jīng)驗(yàn)，增進(jìn)了對證券公司運(yùn)營方式的了解。

此后，他還歷任過東證有限部門副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、總裁助理、董事長助理、副總裁、副總裁兼董事會(huì)秘書,逐漸邁入公司高管團(tuán)隊(duì)。

2013年5月，楊茂智擔(dān)任東海證券副總裁一職，2014年，他兼任了一年公司合規(guī)總監(jiān)。楊茂智對于公司內(nèi)部管理和合規(guī)管理有一定經(jīng)驗(yàn)，他擔(dān)任副總裁后很大可能負(fù)責(zé)公司有關(guān)合規(guī)方面的事務(wù)。

值得注意的是，2019年東海證券時(shí)任董事長的朱柯敏涉嫌嚴(yán)重違法違紀(jì)，接受紀(jì)律審查和監(jiān) 察調(diào)查。9月12日，公司原合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官巫蘭也因個(gè)人原因辭職。2020年3月，東海證券時(shí)任負(fù)責(zé)人趙俊、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)副總裁彭曉星和產(chǎn)品經(jīng)理彭華被江蘇監(jiān)管局采取監(jiān)管談話措施。

公司合規(guī)問題同樣也影響著上市進(jìn)程，2022年3月東海證券進(jìn)入IPO輔導(dǎo)期，不知道楊茂智及其團(tuán)隊(duì)能否順利推動(dòng)?xùn)|海證券成功上市。

（責(zé)任編輯：楊丹丹）

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