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在315國際消費(fèi)者權(quán)益日來臨之際，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)對(duì)2024年證券行業(yè)發(fā)生的侵犯消費(fèi)者權(quán)益的行為進(jìn)行了盤點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)東海證券一營業(yè)部曾被監(jiān)管部門通報(bào)存在“投資者投訴處理工作不到位”等情況。

2024年8月16日，吉林證監(jiān)局發(fā)布對(duì)東海證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部出具警示函的決定。經(jīng)查，東海證券該營業(yè)部存在六項(xiàng)問題：一是個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離；二是未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)；三是客戶回訪的流程不規(guī)范；四是未對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行專門回訪，以了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況；五是投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個(gè)別投資者投訴和糾紛；六是未有效落實(shí)從業(yè)人員投資行為管理要求。

 其中，東海證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部存在的“投資者投訴處理工作不到位”行為，切實(shí)影響到投資者合法權(quán)益的獲取。

東海證券執(zhí)委會(huì)主任(總裁)是楊明，不知道他是否會(huì)加強(qiáng)管理，讓旗下營業(yè)部重視投資者投訴等客服工作。

根據(jù)東海證券發(fā)布的2023年年報(bào)，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6.5億元，同比下降61.35%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤-4.92億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。2024年上半年東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.90億元，同比下降8.42%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤3187.62萬元，同比下降52.44%。但2024年全年東海證券的收入、利潤情況還沒公布。

（責(zé)任編輯：張運(yùn)迪）

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