?運營商財經(jīng)網(wǎng) 實習(xí)生付楨/文

近日，運營商財經(jīng)網(wǎng)在梳理時發(fā)現(xiàn)，中國證監(jiān)會官網(wǎng)上顯示，寧波證監(jiān)局對浙商證券一營業(yè)部采取了行政監(jiān)管措施，據(jù)悉，其為寧波中山東路證券營業(yè)部和工作人員，均被出具了警示函，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

據(jù)了解，該營業(yè)部工作人員，在銷售私募證券投資基金過程中，存在誤導(dǎo)性陳述并承諾投資收益的行為，反映出營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定。

同時，寧波證監(jiān)局對該營業(yè)部和工作人員徐奕文，一并采取了相關(guān)措施。

值得一提的是，這并非浙商證券今年來，首次收到監(jiān)管部門的處罰。

早在1月 10 日，浙江證監(jiān)局就發(fā)布過公告，浙商證券也被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施，相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人朱麗潔、李楠、柳夢婷被采取監(jiān)管談話措施。

時隔兩個月，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布行政執(zhí)法決定，指出浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位，內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注問題等情況。

對其責(zé)令改正，對分管投行業(yè)務(wù)高管的副總程景東、投行質(zhì)控部總經(jīng)理戴翔出具了警示函。

不知道浙商證券對今年發(fā)生的這幾起行政處罰有何看法。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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