?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，浙商證券因投行業(yè)務(wù)存在的三項問題被證監(jiān)會點名，分管相關(guān)業(yè)務(wù)的兩位高管被出具警示函，副總裁程景東就位列其中。具體情況如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)將進(jìn)行梳理。

據(jù)證監(jiān)會3月28日發(fā)布的監(jiān)管信息顯示，浙商證券存在“質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注”的問題，被證監(jiān)會采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時，浙商證券分管投行業(yè)務(wù)的高管程景東、投行質(zhì)控部總經(jīng)理戴翔，對上述問題負(fù)有責(zé)任，均被出具警示函。據(jù)悉，程景東自2019年4月起任浙商證券的副總裁，至今已近6年時間，他此前曾先后在中國人民銀行總行、中國證監(jiān)會、渤海銀行、光大銀行、建銀國際（中國）有限公司、北京市安理律師事務(wù)所等機構(gòu)工作，擁有豐富的法律合規(guī)工作經(jīng)驗。

值得一提的是，在2024年10月底，浙商證券就曾因投行業(yè)務(wù)存在問題收到浙江證監(jiān)局的警示函。當(dāng)時，浙商證券因在投資銀行類業(yè)務(wù)中存在保薦工作不到位、不正當(dāng)競爭兩方面的問題。一方面，浙商證券個別項目存在“保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風(fēng)險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實依據(jù)”等情況；另一方面，浙商證券個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當(dāng)競爭行為。

上述浙商證券收到的兩份監(jiān)管函僅間隔五個月，均提到了保薦工作履職不到位的情況。據(jù)天眼查顯示，浙商證券的總裁是錢文海，不知他對上述問題怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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