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315國際消費者權益日到來之際，運營商財經(jīng)網(wǎng)整理了2024年證券行業(yè)發(fā)生的侵犯消費者權益的一些相關事件，發(fā)現(xiàn)華鑫證券曾被通報“個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險”。

2024年12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對華鑫證券采取出具警示函措施的決定，顯示華鑫證券在從事證券經(jīng)紀業(yè)務中存在三項問題：

一是經(jīng)紀業(yè)務相關制度未及時修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀業(yè)務總部個別合規(guī)人員未由合規(guī)負責人進行總體考核；證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險。

相關法律規(guī)定，證券公司必須向投資者進行充分的風險提示，風險提示不充分可能會造成投資者的經(jīng)濟損失等。在一定程度上來說，風險提示不充分會影響到消費者的合法權益。

據(jù)天眼查顯示，華鑫證券成立于2001年，是在原西安證券有限責任公司基礎上增資重組后新設而成，公司的現(xiàn)任總經(jīng)理是陳海東。

（責任編輯：張運迪）

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