??運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，據(jù)深圳證監(jiān)局消息，華鑫證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在三項問題收到警示函。具體情況如何，運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

12月20日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華鑫證券出具警示函的決定顯示，華鑫證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時修訂；人員管理不到位；個別投資者適當(dāng)性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險”三項問題。

其中，華鑫證券人員管理不到位問題就具體表現(xiàn)為：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。

值得一提的是，在2023年7月，華鑫證券杭州分公司就曾因員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，被要求責(zé)令整改。與此次華鑫證券總公司被罰問題有相似的部分。

除此之外，從華鑫證券發(fā)布的2024年債券中期報告中發(fā)現(xiàn)，據(jù)行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2024年一季度華鑫證券股基交易量行業(yè)排名維持2023年度水平，穩(wěn)定在行業(yè)前三分之一陣營。在2024年上半年，其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)總收入為3.43億元，相較于上年同期的3.76億元有所下降。據(jù)此，華鑫證券表示，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)毛利率同比下降，主要是市場成交量及傭金率下降，導(dǎo)致手續(xù)費及傭金收入減少。

華鑫證券現(xiàn)任總經(jīng)理是陳海東，不知他對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在的問題是否重視？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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