?運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告顯示，西南證券因債券業(yè)務(wù)存在問題被要求責(zé)令改正，引發(fā)關(guān)注。西南證券此次被證監(jiān)會點(diǎn)名的具體情況如何？運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng)試圖進(jìn)行探究。

2月14日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對西南證券采取責(zé)令改正措施的決定。該決定顯示，西南證券存在三方面的問題：一是個別公司債券項目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯及立項不規(guī)范問題；二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用；三是個別公司債券及資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分。

值得注意的是，這并不是西南證券第一次因債券業(yè)務(wù)存在問題被點(diǎn)名。在2024年1月，西南證券因“作為公司債券的受托管理人，在有關(guān)公司債券受托管理工作中，未嚴(yán)格履行對發(fā)行人募集資金的監(jiān)督義務(wù)”的違規(guī)行為，收到了上交所的書面警示。而且，西南證券此次被證監(jiān)會點(diǎn)名，同樣提到了督促發(fā)行人募集資金的相關(guān)工作不盡責(zé)的問題。

兩次均因債券業(yè)務(wù)存在問題被監(jiān)管部門點(diǎn)名，其整改是否到位？據(jù)天眼查顯示，西南證券的現(xiàn)任總經(jīng)理是楊雨松，他對上述公司被采取的監(jiān)管措施重視嗎？

另外，西南證券投行業(yè)務(wù)中的，除了債券業(yè)務(wù)存在問題外，還出現(xiàn)了營收下滑的問題。據(jù)西南證券2024年第三季度報告顯示，該公司前三季度投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為0.73億元，與上年同期的1.00億元相比有所下降。

運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注西南證券的動態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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