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中銀證券因新三板業務收到警示函 執行總裁周冰是否重視?

2024-12-17 18:16

運營商財經網  實習生趙鑫雨/文

日前,中銀證券及其推薦掛牌項目負責人周培收到了監管機構的警示函。此次中銀證券被警示的來龍去脈如何?運營商財經網將梳理一二。

12月9日,安徽證監局發布對中銀證券、周培出具警示函的決定。該決定顯示,中銀證券此次被警示,與其負責銅陵天海流體控制股份有限公司(以下簡稱“天海流體”)推薦掛牌和持續督導業務有關。

此事可追溯到今年4月,全國中小企業股份轉讓系統對天海流體的處罰。

據全國中小企業股份轉讓系統官網顯示,天海流體于2015年5月掛牌。截至掛牌時,時任董事長的王勝原代趙敏持有公司股份685.80萬股,代持比例為76.20%。后在2015年12月天海流體第二次股票定向發行過程中,王勝原代趙敏出資,涉及公司股份482.60萬股。

截至2019年9月,雙方股份代持關系解除。天海流體于2023年12月補充披露《關于股權代持及解除的公告》。但是,天海流體在掛牌時存在股份代持,未如實披露公司控股股東、實際控制人及公司歷史沿革的情況。時任董事長的王勝原、公司實際的控股股東及實際控制人趙敏被公開譴責。

今年8月,天海流體因上述行為,公司及兩名直接責任人收到監管機構的警示函。

時隔四個月,作為天海流體的主辦券商的中銀國際,在推薦掛牌和持續督導過程中,未能勤勉盡責履行審慎核查義務,對天海流體上述持股情況核查不充分,公司及推薦掛牌項目負責人周培被監管機構警示。

目前,中銀證券公司執行總裁是周冰,不知他對此次中銀證券收到的警示函怎么看待。

(責任編輯:彭玉珍)

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文章關鍵詞: 中銀證券