?運營商財經網  實習生付楨/文

7月 18 日，中國證券監督管理委員會官網，一口氣公布了三份行政監管措施決定書，涉及中銀國際證券股份有限公司（簡稱中銀證券）呼和浩特新華東街證券營業部及相關責任人。下面，運營商財經網將對本次事件進行梳理。

內蒙古證監局的調查結果顯示，其在運營過程中，存在嚴重的管理漏洞。其中，未落實人員資質管理要求這一問題尤為突出，該營業部未能確保基金銷售人員具備基金從業資格。

違反了相關管理辦法，因此，對該營業部出具了警示函，并且將此不良記錄，記入證券期貨市場誠信檔案。

在對營業部進行處罰的同時，內蒙古證監局也沒有放過對相關責任人的處理。

經調查發現，侯圣在尚未取得基金從業資格的情況下，就擅自從事基金銷售活動，其行為直接導致了上述違規情形的出現，是此次違規行為的直接責任人員。

紀雄飛作為營業部負責人，在其職責范圍內，未能有效監督和管理營業部的運營，對此次違規行為同樣負有不可推卸的責任。

值得關注的是，這已經是中銀證券，自5月以來的，第三起員工因違規行為而受到處罰了。

而中銀證券在6月初，才迎來新任合規總監蓋文國，此前一年多的時間，這一職位都由周冰代履。而本次違規事件也是其上任后，面臨的首起違規事件，不知其有何看法。

（責任編輯：趙鑫雨）

???????????????????????????????????????????????????????運營商財經（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經網站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產、食品、醫藥、日化、酒業及其他各種消費品網站。