?運營商財經網 實習生趙鑫雨/文

日前，東吳證券保薦代表人被北交所口頭警示，具體情況如何？運營商財經網試圖探究一二。

12月6日，據北交所官網發布的關于對會員及其他交易參與人采取監管措施的情況公示（2024年11月）顯示，東吳證券保薦代表人在11月28日因持續督導違規被采取口頭警示的監管措施。

此次處罰涉及到東吳證券投行業務中的違規問題，除此之外東吳證券今年受到的監管可不少。今年5月，東吳證券因金通靈債券項目未勤勉盡責，存在內核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況，公司及項目負責人被通報批評。

此外，在此次處罰前不久，東吳證券剛因保薦項目受到證監會的行政處罰。在11月6日，東吳證券收到中國證監會的行政處罰書，其因國美通訊和紫鑫藥業兩個保薦項目未勤勉盡責，共被罰沒1336萬元，同時有四名保薦代表人受到警告及罰款。

值得一提的是，東吳證券投行業務不僅存在違規問題，該業務的營收也大幅下降。據東吳證券公布的2024年第三季度報告顯示，在前三季度公司營業收入從去年的80.36億元增長到84.36億元。但是，其投資銀行業務手續費凈收入為5.13億元，與上年同期的9.08億元相比降幅較大。

目前，東吳證券負責投行業務的是公司執委、董事會秘書楊偉，他在今年2月因聘任獨立董事流程存在重大瑕疵，受到監管警示。不知他對此次監管重視嗎？

（責任編輯：康玲華）

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