?運營商財經網 實習生趙鑫雨/文

日前，據青島證監局消息，聯儲證券被責令增加內部合規檢查次數，公司董事長呂春衛被采取監管談話的措施，同時其兩位副總經理盛赟、岳遠斌被出具警示函。具體情況如何？運營商財經網試圖探究一二。

11月29日，青島證監局發布的行政監管措施顯示，聯儲證券存在“同業拆借業務風險管理措施不到位、決策審批機制不完善，子公司管理不到位，從業人員行為管控有效性不足”等問題，反映出公司治理不完善，未能有效實施內部控制、合規管理和全面風險管理，被采取責令增加內部合規檢查次數的措施。

與此同時，作為公司董事長呂春衛，曾在2023年6月27日至12月19日期間代行總經理職務，對相關行為負有責任，被采取監管談話的措施。

除此之外，另有兩名高管被罰，分別是：現任公司副總經理、財務總監盛赟，當時兼任業務部門負責人；現任副總經理、首席風險官、合規總監岳遠斌。兩人對相關違規行為負責，均被出具警示函。

上述提到了聯儲證券存在“子公司管理不到位，從業人員行為管控有效性不足”的問題。在11月22日，安徽證監局剛對聯儲證券合肥一營業部的證券經紀人出具警示函，原因是該人存在“向客戶提供誤導性信息”的行為。

值得一提的是，據天眼查顯示，聯儲證券的法定代表人在11月28日由董事長呂春衛變更為總經理張強，但二人的職務暫未發生變化。

此次，聯儲證券同時收到4張監管罰單，作為董事長的呂春衛面子上可不好看。

（責任編輯：康玲華）

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