?運營商財經(jīng)網(wǎng) 丁清彥/文

一年一度的315消費者權(quán)益日再次來臨，運營商財經(jīng)整理匯總了一些證券公司為客戶提供額外違規(guī)利益的案例，中泰證券股份有限公司漳州延安北路證券營業(yè)部位列其中，日前就因員工在從事基金銷售業(yè)務(wù)時,存在向客戶承諾贈送禮金、承諾本金不受損失等違規(guī)行為，被福建證監(jiān)局出具警示函。

今年3月4日，因個別員工在從事基金銷售業(yè)務(wù)時,存在向客戶承諾贈送禮金、承諾本金不受損失的行為，且在個別客戶出現(xiàn)虧損時向其提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，中泰證券股份有限公司漳州延安北路證券營業(yè)部被福建證監(jiān)局出具警示函。

值得注意的是，這已經(jīng)不是中泰證券旗下營業(yè)部第一次出現(xiàn)面對客戶違規(guī)營銷的問題。早在2020年7月13日，中泰證券股份有限公司泰安分公司就因存在向部分客戶提供禮品的違規(guī)情形等七宗罪被山東證監(jiān)局責(zé)令改正。

沒想到中泰證券不僅沒有及時引以為戒，反而在3年多后又因類似違規(guī)行為被罰，由此來看，旗下營業(yè)部的監(jiān)管或許較為薄弱。

中泰證券現(xiàn)在的總經(jīng)理是馮藝東，據(jù)公開信息顯示，他是位理學(xué)博士，但具體畢業(yè)院校及所學(xué)專業(yè)不詳。

他曾做過中國證券登記結(jié)算公司部門總監(jiān)，前期有一定的證券領(lǐng)域經(jīng)驗。

此外，馮藝東還曾針對“霸王條款”“合同陷阱”等不規(guī)范格式合同提出建議，呼吁監(jiān)管部門開展針對一些行業(yè)經(jīng)營者憑借壟斷優(yōu)勢地位擅自設(shè)立收費項目、強(qiáng)加捆綁銷售、加重消費者義務(wù)、不合理免除經(jīng)營者責(zé)任的突出問題整治，加大查處力度，曝光一批典型案件。

但他自己管理的中泰證券卻屢次出現(xiàn)客戶侵權(quán)行為，實在有些自相矛盾，不知道他怎么看待旗下營業(yè)部違規(guī)給予客戶利益的行為。

（責(zé)任編輯：丁清彥）

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