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?運(yùn)營商財經(jīng)網(wǎng) 康銳/文

中國最有錢的券商之一華泰證券最近被罰1010萬元，冤不冤？

根據(jù)央行公布的公告，對華泰證券被罰1010萬元。公告稱，華泰證券的違法行為包括三個方面，“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”、“未按規(guī)定報送可疑交易報告”、“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”。這可能是目前券商收到的金額最大的反洗錢罰單。

華泰證券前身為江蘇省證券公司，是全國最早獲得創(chuàng)新試點資格的券商之一，總部位于南京。2019年12月，華泰證券剛迎來新董事長張偉，他原來是華泰證券的黨委書記。另外，韓臻聰、李世謙、孫含林、姜健、張輝、陳天翔被聘任為公司執(zhí)行委員會委員；韓臻聰先生為公司首席信息官（兼）；首席財務(wù)官候選人為焦曉寧，王翀為公司首席風(fēng)險官。

沒想到，這些高管剛上任，就遭遇當(dāng)頭一棒，時任公司多位部門負(fù)責(zé)人也同樣受到了處罰。

時任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財富管理部總經(jīng)理的孟慶林和時任華泰證券運(yùn)營中心總經(jīng)理戴斐斐因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，各自被罰款4.5萬元。

時任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟被罰款3.5萬元，處罰原因是對華泰證券未按規(guī)定報送可疑交易報告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

而時任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富因?qū)ι鲜鋈椷`規(guī)違法行為皆有涉及，被處以4.5萬元的罰款。

（責(zé)任編輯：黃婷婷）

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