?運營商財經網  實習生付楨/文

2025年已過半，渤海證券在一個月內連收兩份罰單，公司一共被處以177.81萬元。具體情況如何，運營商財經網將梳理一二。

早前，中國證監會針對渤海證券及旗下兩位管理人員發布行政處罰決定書，經查明，其在擔任相關項目財務顧問收到并確認財務顧問業務收入56.60萬元（扣除增值稅）。

因其在開展財務顧問核查工作中，對資金來源及實際控制人核查未勤勉盡責，導致所出具的相關核查意見存在虛假記載，違反了相關管理辦法和規定。

渤海證券被責令改正和沒收業務收入56.60萬元，并被處以 169.81萬元罰款；時任投行部高級副總裁張銳以及時任張瑞生被給予警告，并分別被處以8萬元罰款。

一個月之后北京監管局披露，渤海證券旗下一營業部因未能及時發現員工私自銷售私募產品，且未按制度對員工違規從事營利性活動追責，違反相關管理規定和辦法，被出具警示函。

值得關注的是，擔任渤海證券合規總監的則是董事會秘書徐海軍，他出生于1973年，在2001年就加入渤海證券了，歷任眾多職位，是渤海證券的資深老將。不知他對這兩次處罰事件有何看法。

（責任編輯：趙鑫雨）

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