?運營商財經網  實習生付楨/文

近期，中國證券業協會C類保薦代表人名單上，又新增了兩位中信證券的保代人員。劉拓和王京奇因北礦檢測技術股份有限公司（簡稱北礦檢測），被北京證券交易所處以自律處罰。具體情況如何，運營商財經網將梳理一二。

保代記錄正常 處罰僅出現在中證協官網

從兩位保代人員的履歷來看，劉拓在2010年10月加入中信證券，2015年1月取得保代資質，曾負責過六個保薦項目；王京奇于2020年9月加入中信證券，三個月后獲得保代資質，負責過一個非公開的保薦項目。兩名保代均無撤否記錄。

本次被罰的保薦項目正是來自北交所。

IPO文件簽署當天被處罰 

在北礦檢測的IPO文件中曾明確表明，劉拓為投資銀行管理委員會綜合行業組（北京）執行總經理；王京奇為投資銀行管理委員會綜合行業組（北京）高級副總裁。

同時表明兩位保代“最近3年內未被中國證監會采取過監管措施，未受到過證券交易所公開譴責和中國證券業協會自律處分。”

值得關注的是，這份文件中出現了劉拓、王京奇本人，以及其他公司相關負責人的簽名。而簽名的日期正是自律處罰公布的當天。現在無法得知兩位保代人在簽字時，是否知道自己已經收到了處罰。

就在處罰公布的第二天，北交所宣布召開審議北礦檢測的會議，一周后表示北礦檢測上會并順利通過。期間北交所還要求保薦機構即申報會計師核查并發表明確意見。

現分管中信證券投行業務的是孫毅，其是現任公司投行委主任，于1998年加入公司，歷任多個職位。不知孫毅怎么看本次處罰。

（責任編輯：趙鑫雨）

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