?運營商財經網  實習生付楨/文

近期，上海證券交易所對華福證券有限責任公司（簡稱華福證券），出具監管警示決定書，具體情況如何，運營商財經網將梳理一二。

上交所決定書顯示，華福證券在為某發行人非公開發行公司債券項目掛牌申請出具相關文件過程中，對于發行人貿易業務商業合理性及收入確認依據核查不充分，相關盡調程序執行不到位，質控部門未提示項目組重點核查，內核部門也未進行重點審議。

上述行為違反了相關規定，被予以書面警示。

事實上，這并非華福證券今年首次收到監管罰單。今年 4 月，華福證券上海證券自營分公司負責人發生變更，從董琦變更為王煥舟。

但公司未按規定申請換領《經營證券期貨業務許可證》。僅 7 天后，上海證監局便迅速開出處罰決定書，對其采取監管警示措施。

華福證券兩次在基本合規操作上的疏忽，導致其在短短一個月內，連續收到兩張罰單。

而公司現任合規負責人兼首席風險官是陳代全，他在官網的排名僅在副總經理之后，排列第三。他擁有碩士研究生學歷，曾在多家證券公司負責過風險管理工作。

2017 年，陳代全加入華福證券，擔任合規總監、首席風險官至今。此外，他還曾擔任華福證券內核負責人。這兩次合規問題，均發生在其任職期間，不知他對此有何看法，又會作何處理。

（責任編輯：趙鑫雨）

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