?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生 付楨/文

近日，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的保薦代表人分類名單C（處罰處分類）中，東方證券保薦代表人李方舟、呂曉斌，因在哈爾濱島田大鵬工業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱大鵬工業(yè)）IPO項(xiàng)目中履職違規(guī)，被采取自律監(jiān)管措施。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)本次事件進(jìn)行詳細(xì)梳理。

IPO歷程波折不斷 東方證券擔(dān)任保薦

大鵬工業(yè)的IPO之路可謂波折。2020 年 12 月，其首次向深交所，遞交創(chuàng)業(yè)板 IPO 申請(qǐng)，保薦機(jī)構(gòu)為申萬(wàn)宏源。然而，2021 年 8 月，公司因預(yù)計(jì)當(dāng)年業(yè)績(jī)大幅下滑，其扣非凈利潤(rùn)同比下滑過半，接近 58%，主動(dòng)撤回了申請(qǐng)。

2023 年 6 月，與東方證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議，更換審計(jì)機(jī)構(gòu)為大華，律所變更為德恒，正式啟動(dòng)北交所上市計(jì)劃。此前曾向深交所，遞交創(chuàng)業(yè)板 IPO 申請(qǐng)。但近年來(lái)，因安全生產(chǎn)事故、境外業(yè)務(wù)核查疏漏和審計(jì)機(jī)構(gòu)更換等多個(gè)原因，審核進(jìn)程再次受阻。

保薦代表人被罰 曾在申萬(wàn)宏源工作

雖然北交所對(duì)李方舟、呂曉斌采取了自律監(jiān)管措施，但在公開信息中，具體措施類型并未公開披露。

值得一提的是，這已經(jīng)是東方證券，自開年以來(lái)，第 6 起保代被處罰事件。在此之前，已經(jīng)有兩起保薦的IPO項(xiàng)目，被終止及撤回。

而在梳理中，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，呂曉斌的職業(yè)軌跡很特別，也與大鵬工業(yè)的IPO之路，有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息，其在2020年1月，加入申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司。而到了年底，申萬(wàn)宏源成為大鵬工業(yè)第一次IPO的保薦機(jī)構(gòu)。

到了2023年年中，東方證券成為大鵬工業(yè)的新任保薦機(jī)構(gòu)，就在兩個(gè)月后，呂曉斌入職東方證券承銷保薦有限公司。這幾個(gè)時(shí)間點(diǎn)都非常微妙。

東方證券分管投行業(yè)務(wù)的高管應(yīng)該是?陳剛，現(xiàn)任副總裁，不知道他怎么看待東方證券上述兩保代被處罰一事。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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