?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

不久前，上交所更新了兩份監(jiān)管措施決定書，國(guó)投證券與中信證券同時(shí)收到監(jiān)管函，且均涉及相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)國(guó)投證券被監(jiān)管警示的具體情況進(jìn)行梳理。

據(jù)上交所披露的信息顯示，國(guó)投證券的違規(guī)情況為，其在上交所相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中，出具了相關(guān)項(xiàng)目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見(jiàn)。但是，經(jīng)查國(guó)投證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到過(guò)其他證券交易所紀(jì)律處分，按相關(guān)規(guī)則，不得適用再融資分類審核機(jī)制。國(guó)投證券未及時(shí)向上交所報(bào)告上述情況，出具的核查意見(jiàn)與實(shí)際情況不符。

最終，國(guó)投證券公司及保薦代表人鄭揚(yáng)、陳實(shí)均被予以監(jiān)管警示。

上述提到的國(guó)投證券受到紀(jì)律處分的相關(guān)情況，可以追溯到2024年9月，當(dāng)時(shí)國(guó)投證券因奧德裝備IPO保薦項(xiàng)目收到深交所的監(jiān)管函。奧德裝備在IPO申請(qǐng)過(guò)程中，存在財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范、內(nèi)部控制缺陷、公司治理不規(guī)范、會(huì)計(jì)處理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等情形，作為保薦人的國(guó)投證券未對(duì)相關(guān)情況予以充分關(guān)注并審慎核查，因此國(guó)投證券及保薦代表人曹柯、周鵬翔均被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

目前，國(guó)投證券的總經(jīng)理是王蘇望。他在2024年4月以公司副總經(jīng)理的身份代行總經(jīng)理職務(wù)，后于10月正式被聘任為公司的總經(jīng)理。不知他對(duì)上述情況知情嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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