?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)趙鑫雨/文

日前，申萬(wàn)宏源集團(tuán)發(fā)布了公司2024年年度報(bào)告，披露了公司2024年業(yè)績(jī)及子公司的發(fā)展情況。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將就申萬(wàn)宏源集團(tuán)年報(bào)的相關(guān)信息展開(kāi)梳理。

在2024年，申萬(wàn)宏源集團(tuán)合并營(yíng)收和凈利潤(rùn)均有所增長(zhǎng)。這一年，集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入約為247.35億元，同比增長(zhǎng)15.04%；凈利潤(rùn)約為62.51億元，同比增長(zhǎng)14.16%。同時(shí)，年報(bào)中披露集團(tuán)未收到處罰和監(jiān)管的相關(guān)信息，其處罰相關(guān)信息主要集中在申萬(wàn)宏源證券、申萬(wàn)宏源證券承銷保薦兩家旗下公司。

申萬(wàn)宏源證券債券、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)題被多次點(diǎn)名

首先，就申萬(wàn)宏源證券收到的監(jiān)管和處罰信息來(lái)說(shuō)，其違規(guī)問(wèn)題發(fā)生在債券業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、子公司管理、投資者管理等多個(gè)方面。

先就債券業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，申萬(wàn)宏源證券在2024年因債券業(yè)務(wù)問(wèn)題被監(jiān)管兩次點(diǎn)名。2月，該公司因承銷盡調(diào)不規(guī)范、受托管理履職盡責(zé)不到位，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所分別對(duì)其采取責(zé)令整改、書面警示的措施。后在12月，該公司因在中泰化學(xué)公司債券承銷過(guò)程中，存在上述問(wèn)題被新疆證監(jiān)局警示。

此外，申萬(wàn)宏源證券場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理等方面也曾出現(xiàn)問(wèn)題。在12月，該公司因這兩方面的問(wèn)題被上海證監(jiān)局警示。該公司在場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面，在交易對(duì)手適當(dāng)性管理、合規(guī)風(fēng)控提示等方面存在問(wèn)題；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面，其存在未對(duì)特定投資者身份重新識(shí)別、未對(duì)無(wú)法核實(shí)真實(shí)身份的投資者采取相關(guān)限制措施等問(wèn)題。值得一提的是，此前申萬(wàn)宏源證券在10月，就曾因客戶身份識(shí)別、與身份不明的客戶進(jìn)行交易“等問(wèn)題，被中國(guó)人民銀行上海市分行罰款349萬(wàn)元。

申萬(wàn)宏源證券的合規(guī)問(wèn)題不僅發(fā)生在上述業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，還存在于管理方面。在3月，該公司因境外子公司管理的相關(guān)問(wèn)題被警示。后在5月，該公司因信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位、投資者個(gè)人信息安全防護(hù)等管理機(jī)制存在缺陷等問(wèn)題，又收到警示函。

據(jù)集團(tuán)年報(bào)顯示，申萬(wàn)宏源證券2024年?duì)I業(yè)收入約為215.42億元，凈利潤(rùn)約為61.71億元。其營(yíng)收和凈利占據(jù)了集團(tuán)合并業(yè)績(jī)的大頭。

申萬(wàn)宏源承銷保薦因保薦項(xiàng)目被警示四次

在申萬(wàn)宏源集團(tuán)年報(bào)中披露，其子公司申萬(wàn)宏源證券承銷保薦收到四份警示函，均是因保薦項(xiàng)目存在問(wèn)題。

6月，該公司因在凱樂(lè)科技2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中盡職調(diào)查程序不充分，被新疆證監(jiān)局出具警示函。后在8月，該公司因在西藏國(guó)策IPO保薦項(xiàng)目中，相關(guān)人員未經(jīng)公司同意，從事違反保薦協(xié)議的行為，被中國(guó)證監(jiān)局警示。

11月，申萬(wàn)宏源承銷保薦作為友聯(lián)盛業(yè)的主辦券商，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，被寧波證監(jiān)局警示。緊接著在12月，該公司作為超毅網(wǎng)絡(luò)的主辦券商存在履職不到位的情形，未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營(yíng)業(yè)收入等問(wèn)題，收到西藏證監(jiān)局的警示函。

值得一提的是，2024年申萬(wàn)宏源承銷保薦的營(yíng)業(yè)收入約為2.15億元，凈虧損約4.80億元。據(jù)天眼查顯示，申萬(wàn)宏源承銷保薦2023年的營(yíng)業(yè)總收入、凈利潤(rùn)分別為8.04億元、0.38億元，同比降幅分別為31.08%、84.78%。這樣看來(lái)，2024年該公司由盈轉(zhuǎn)虧，凈利潤(rùn)降幅進(jìn)一步擴(kuò)大。

目前，申萬(wàn)宏源集團(tuán)在國(guó)內(nèi)券商中排名靠前，公司的總經(jīng)理是黃昊，他知道旗下公司發(fā)生的合規(guī)問(wèn)題嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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