?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，中原證券發(fā)布的2024年年度報(bào)告顯示，公司營收和凈利呈現(xiàn)反向變化。其實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入16.9億元同比下降14.13%，但歸母凈利潤為2.46億元，同比增長16.18%。此外，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)通過梳理中原證券年報(bào)發(fā)現(xiàn)，這一年公司曾被監(jiān)管點(diǎn)名多次。

中原證券在2024年年報(bào)中披露公司收到的監(jiān)管信息顯示，公司被查出的問題涉及子公司管理、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、員工管理、投行業(yè)務(wù)等多個(gè)方面。

三次因合規(guī)管理問題被要求責(zé)令整改

首先從中原證券合規(guī)管理方面來說，公司曾被三次采取責(zé)令整改的措施。在2024年2月，中原證券因子公司違規(guī)持有中原小貸股權(quán)且整改不及時(shí)、私募子公司整改不徹底不到位的問題，被要求責(zé)令改正。

而后在4月，中原證券因合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)開展過程中存在風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理不到位、未嚴(yán)格落實(shí)金融資產(chǎn)重分類內(nèi)控要求、從業(yè)人員兼職管理不到位、廉潔從業(yè)事前管控不到位等五方面的問題，公司被要求責(zé)令改正，包括朱建民在內(nèi)的七名管理人員因此被警示。9月時(shí)，中原證券因在薪酬管理方面、人員管理制度建設(shè)及信息報(bào)送方面存在問題，被河南證監(jiān)局要求責(zé)令改正。

因投行業(yè)務(wù)問題被監(jiān)管點(diǎn)名兩次 總經(jīng)理被約談

除此之外，中原證券投行業(yè)務(wù)在2024年也曾被監(jiān)管兩次點(diǎn)名。在4月份，中原證券又因在富耐克北交所上市項(xiàng)目中核查不到位，被河南證監(jiān)局、北交所分別采取出具警示函、自律監(jiān)管的措施。

后在10月份時(shí)，中原證券被暫停債券承銷業(yè)務(wù)半年，因公司個(gè)別投行類業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為。同時(shí)，公司總經(jīng)理李昭欣、時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管花金鐘，對(duì)相關(guān)投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，均被監(jiān)管約談。

據(jù)天眼查顯示，2022年4月上任的總經(jīng)理李昭欣2024年年薪56.97萬，不知他對(duì)上述事件怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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