?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)多家券商采取監(jiān)管措施，五礦證券赫然在列。此次，五礦證券因投行業(yè)務(wù)上的問題，被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令整改，公司總經(jīng)理鄭宇及合規(guī)總監(jiān)馬明濤均被出具警示函。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將就其相關(guān)情況展開梳理。

據(jù)證監(jiān)會(huì)3月28日披露的監(jiān)管信息顯示，五礦證券存在“內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范”等問題，被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的措施。

同時(shí)，五礦證券的總經(jīng)理鄭宇、合規(guī)總監(jiān)馬明濤，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，均被出具警示函。

值得一提的是，據(jù)天眼查顯示，五礦證券總經(jīng)理鄭宇同時(shí)是公司的法定代表人，于2023年4月出任公司總經(jīng)理一職。他曾在五礦證券歷任董秘、副總經(jīng)理等職，后進(jìn)入股東方五礦資本任風(fēng)控審計(jì)部總經(jīng)理。鄭宇并不是第一次被監(jiān)管點(diǎn)名。在2023年6月，因五礦證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在問題，當(dāng)時(shí)時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高管的鄭宇就曾被深圳證監(jiān)局約談。

五礦證券投行業(yè)務(wù)除了出現(xiàn)上述合規(guī)問題外，還面臨著營(yíng)收縮減的問題。據(jù)五礦資本此前披露的五礦證券2024年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，2024年該公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為3.25億元，于上年同期的6.11億元相比降幅較大。

此外，五礦證券在2024年的營(yíng)收和凈利均有所下降。2024年公司營(yíng)業(yè)收入約為13.11億元，不如上年同期的14.92億元；公司凈利潤(rùn)約為2.78億元，較上年同期的3.18億元有所下降。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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