?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

近日，德邦證券因保薦工作存在兩項問題收到了證監(jiān)會的警示函，引發(fā)關(guān)注。由此，運營商財經(jīng)網(wǎng)關(guān)注到德邦證券及其投行業(yè)務(wù)發(fā)展的相關(guān)情況。

3月28日，證監(jiān)會披露的監(jiān)管信息點出，德邦證券存在“保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)”等問題，因此被采取出具警示函的措施。

此前，在2024年12月，德邦證券就曾因英虎機械IPO項目存在問題被上交所通報批評。當(dāng)時，上交所不僅提到德邦證券對發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問題核查不到位，還提到德邦證券保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)在保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制方面，存在投行質(zhì)控、內(nèi)核部門對項目風(fēng)險識別不足等問題。

而且，此次德邦證券被證監(jiān)會警示，同樣涉及投行業(yè)務(wù)質(zhì)控內(nèi)核環(huán)節(jié)的問題。

值得一提的是，德邦證券不僅投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)合規(guī)問題，還面臨這盈利波動較大的問題。據(jù)天眼查顯示，2020年至2023年期間，德邦證券的凈利潤分別為0.90億元、-4.54億元、-0.17億元、0.12億元，其中虧損金額遠(yuǎn)超過盈利金額。

據(jù)德邦證券官網(wǎng)顯示，公司的首席執(zhí)行官是副董事長武曉春、總裁是左暢，不知他們對上述情況怎么看？運營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注德邦證券的未來動態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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