?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，六家券商因投行業(yè)務(wù)存在問題被證監(jiān)會點名，長江證券的全資子公司——長江證券承銷保薦公司就位列其中。此次長江證券承銷保薦公司被監(jiān)管點名的具體情況如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)將梳理一二。

據(jù)證監(jiān)會3月28日披露的監(jiān)管信息顯示，長江證券承銷保薦存在“質(zhì)控現(xiàn)場核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規(guī)范”等問題，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，早在2023年11月，長江證券承銷保薦被上海證監(jiān)局警示時就曾涉及上述相關(guān)問題。當(dāng)時，長江承銷保薦因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控、廉潔從業(yè)管理兩方面存在不足被警示。其中，其投資銀行類業(yè)務(wù)問題體現(xiàn)在“內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核工作把關(guān)不到位”，展開來說包括：質(zhì)量控制部門對項目工作底稿的驗收存在缺陷，問核工作缺乏有效留痕，內(nèi)核委員履職情況的考核評價不完善，利益沖突審查不到位，保密協(xié)議的簽訂未涵蓋全部相關(guān)敏感信息知情人；個別項目的立項程序不規(guī)范，個別項目的內(nèi)核會議意見未得到充分落實。

對比上述兩份時隔一年多的監(jiān)管函發(fā)現(xiàn)，其中均涉及到長江證券承銷保薦公司在投行業(yè)務(wù)質(zhì)控、內(nèi)核上存在的問題。據(jù)天眼查顯示，長江證券承銷保薦的董事長、總裁均是王承軍，不知他對公司因同樣問題被監(jiān)管點名兩次的情況怎么看？

值得一提的是，據(jù)長江證券此前發(fā)布的業(yè)績快報顯示，公司2024年預(yù)計營業(yè)收入67.97億元，同比下降1.44%；預(yù)計實現(xiàn)歸母凈利潤18.39億元，同比增長18.81%。

運營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注長江證券的未來動態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

??????????????????????????????????????????????????????運營商財經(jīng)（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費品網(wǎng)站。