?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，華林證券因投行業(yè)務(wù)中存在的相關(guān)問(wèn)題被監(jiān)管約談，兩名時(shí)任高管也因此被約談，公司原副董事長(zhǎng)朱文瑾就在其中。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)此次事件的具體情況展開(kāi)梳理。

3月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的監(jiān)管信息顯示，華林證券存在“個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范”的問(wèn)題。因此，華林證券、時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管的朱文瑾、時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理的葛其明，均被采取監(jiān)管談話的措施。

此次被監(jiān)管約談的高管朱文瑾履歷并不簡(jiǎn)單。她自2012年9月進(jìn)入華林證券后，歷任投資銀行事業(yè)部執(zhí)行總經(jīng)理、內(nèi)核部總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總裁、董事會(huì)秘書、總裁等職位，后于2021年6月出任公司的副董事長(zhǎng)。但在2024年3月、5月，她因個(gè)人原因先后辭去公司執(zhí)委會(huì)委員、副董事長(zhǎng)的職務(wù)。由此推斷，華林證券此次被罰的相關(guān)問(wèn)題應(yīng)發(fā)生在近一年之前。

此前，在2024年8月，因華林證券存在“存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)”的問(wèn)題，時(shí)任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管的朱文瑾就曾被西藏證監(jiān)局約談。

此次，除上述投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人朱文瑾、葛其明被監(jiān)管約談外，華林證券的現(xiàn)任合規(guī)負(fù)責(zé)人梁仁棟需代表公司接受監(jiān)管談話。

據(jù)天眼查顯示，華林證券目前的首席執(zhí)行官是秦湘，她是在2024年5月后上任的，上述監(jiān)管提到的問(wèn)題應(yīng)發(fā)生在其上任之前。不知她對(duì)上述問(wèn)題怎么看？

運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注華林證券的未來(lái)動(dòng)態(tài)。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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