?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，國聯(lián)民生證券披露了公司2024年年度報告，其中披露了四份公司所涉及的違法違規(guī)及被罰的相關情況，這四份違規(guī)信息均是針對國聯(lián)民生證券的子公司——華英證券。具體情況如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)將梳理一二。

據(jù)國聯(lián)民生證券年報顯示，華英證券在2024年共計被相關部門警示四次。在2024年3月，華英證券因公司債券業(yè)務中存在的違規(guī)行為，被上交所書面警示。具體來說，華英證券在開展債券業(yè)務時，存在“未按簿記建檔規(guī)則發(fā)行債券、未勤勉履行募集資金督導職責”的違規(guī)行為。

而后，華英證券收到的三份警示函均與公司的保薦業(yè)務相關。在4月份，該公司因搜于特可轉(zhuǎn)債保薦項目中，存在持續(xù)督導不盡責、未對搜于特大額資金往來交易真實性審慎核查等問題，兩名保代周依黎、蘇錦華被廣東證監(jiān)局出具警示函。

10月份，華英證券因碧興物聯(lián)IPO項目兩名保代李季秀、李立坤被上交所警示。據(jù)悉，碧興物聯(lián)存在相關財務數(shù)據(jù)與前期業(yè)績預計存在較大偏差的情況，且未及時報告向上交所報告。12月份，華英證券因在蘭石重型募投項目未勤勉盡責，被甘肅證監(jiān)局出具警示函，蘭石重型主要問題集中在信息披露相關的方面。

值得一提的是，國聯(lián)民生證券年報表示，華英證券在收到上述監(jiān)管函后高度重視，已采取相關整改措施。但是在2025年1月，華英證券因保薦的春秋電子可轉(zhuǎn)債項目出現(xiàn)業(yè)績變臉被證監(jiān)會警示。

華英證券背靠國聯(lián)民生這一實力雄厚的大股東，其發(fā)展還是有很強優(yōu)勢的。據(jù)天眼查顯示，華英證券的董事長即國聯(lián)民生證券的董事長葛小波，國聯(lián)民生證券作為華英證券的母公司對子公司需盡一定的管理責任，不知葛小波知道華英證券上述收到的監(jiān)管函嗎？

華英證券公司總經(jīng)理是王世平，不知他對上述公司被警示重視嗎？

（責任編輯：趙鑫雨）

??????????????????????????????????????????????????????運營商財經(jīng)（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費品網(wǎng)站。