?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，北交所更新了上個月關于對會員及其他交易參與人采取監(jiān)管措施的情況公示，此次涉及東北證券、國新證券兩家券商，其違規(guī)是由均為“未勤勉盡責”。下面，運營商財經(jīng)網(wǎng)將就國新證券此次被監(jiān)管的相關情況展開梳理。

據(jù)北交所3月14日公示的信息顯示，國新證券及相關人員因未勤勉盡責被出具警示函，處罰日期是2月27日。

通過在北交所官網(wǎng)內(nèi)搜索發(fā)現(xiàn)，國新證券公開發(fā)行并上市的保薦項目共兩個，其中科隆新材注冊成功，捷瑞數(shù)字的審核狀態(tài)為終止。據(jù)悉，捷瑞數(shù)字IPO申請于2023年6月被北交所受理，經(jīng)歷三輪問詢，于2024年8月撤回上市申請，北交所于3月3日終止其IPO審核。

值得一提的是，通過國新證券官網(wǎng)公布的年報顯示，2021年至2023年該公司投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入分別為2.19億元、1.96億元、0.69億元，呈現(xiàn)逐年縮減的趨勢。目前，國新證券的總經(jīng)理是曾建勇，不知他對上述情況怎么看？

據(jù)悉，國新證券的曾用名為華融證券，在2022年6月，該券商的主要股東由中國華融變?yōu)閲沦Y本，實際控制人變更為中國國新控股有限責任公司。據(jù)天眼查顯示，國新資本持有國新證券71.99%的股份。

運營商財經(jīng)網(wǎng)將持續(xù)關注國新證券的未來動態(tài)。

（責任編輯：趙鑫雨）

??????????????????????????????????????????????????????運營商財經(jīng)（官方微信公眾號yyscjrd）—— 主流財經(jīng)網(wǎng)站，一家全面覆蓋科技、金融、證券、汽車、房產(chǎn)、食品、醫(yī)藥、日化、酒業(yè)及其他各種消費品網(wǎng)站。