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近期，正值315國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)對(duì)過(guò)去一年證券行業(yè)內(nèi)存在的危害消費(fèi)者權(quán)益的相關(guān)行為進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券曾因客戶權(quán)益保護(hù)不到位被警示。

2024年12月19日，北京證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)信達(dá)證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，顯示信達(dá)證券存在三方面的問(wèn)題：

一是賬戶實(shí)名制管理不到位。公司對(duì)部分電話回訪中表示賬戶非本人操作或使用的客戶,未采取重新識(shí)別身份、分析識(shí)別可疑交易及反洗錢管控等措施。

二是客戶權(quán)益保護(hù)不到位。公司投訴舉報(bào)處理流于形式,處理投訴舉報(bào)的流程與制度不匹配,公司總部未按制度要求對(duì)投資者投訴進(jìn)行統(tǒng)一管理,對(duì)分支機(jī)構(gòu)投訴事項(xiàng)掌握不充分。

三是人員管理不到位。未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測(cè)系統(tǒng),防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測(cè)的及時(shí)性和有效性不足。

其中，北京證監(jiān)會(huì)明確點(diǎn)出信達(dá)證券客戶權(quán)益保護(hù)工作不到位。據(jù)天眼查顯示，信達(dá)證券的法定代表人是總經(jīng)理祝瑞敏，不知她對(duì)上述事實(shí)怎么看。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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