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近日，運營商財經(jīng)網(wǎng)借315國際消費者權(quán)益日的到來，盤點了2024年發(fā)生在證券行業(yè)內(nèi)危害消費者權(quán)益的相關(guān)事件，發(fā)現(xiàn)恒泰證券一營業(yè)部員工曾被監(jiān)管部門通報“銷售私募產(chǎn)品過程中存在誤導(dǎo)性表述”，還被警示。

2024年12月4日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管決定顯示，恒泰證券股份有限公司鄂爾多斯薛家灣準(zhǔn)格爾路證券營業(yè)部的員工劉衛(wèi)萍從業(yè)期間，在銷售私募產(chǎn)品過程中存在誤導(dǎo)性表述、不當(dāng)協(xié)助客戶提供個人收入證明用于私募產(chǎn)品合格投資者認定的行為。

除此之外恒泰證券總公司在2023年07月18日曾收到警示函。當(dāng)時，該公司存在三項問題：一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位。如關(guān)聯(lián)交易管理制度不健全，關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批不嚴格，在交易債券庫、對手庫管理等方面存在欠缺。二是對分支機構(gòu)管控存在不足。如個別分支機構(gòu)不相容職務(wù)未適當(dāng)分離，異常交易預(yù)警信息未及時處理，客戶回訪制度執(zhí)行不到位，向客戶推介金融產(chǎn)品不規(guī)范等。三是未有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員相關(guān)管理制度。如未嚴格履行任職考察責(zé)任，未按規(guī)定及時報送備案材料。

其中第二條中提到恒泰證券分支機構(gòu)存在“向客戶推介金融產(chǎn)品不規(guī)范”等行為，與上述鄂爾多斯薛家灣準(zhǔn)格爾路證券營業(yè)部員工銷售誤導(dǎo)的行為，均不利于消費者權(quán)益的保護。

據(jù)恒泰證券2023年度報告顯示，在報告期內(nèi)實現(xiàn)收入及其他收益共計25.13億元，同比下降7.78%，實現(xiàn)凈利潤1216萬元，較2022年增長100.81%。

恒泰證券總裁銀國宏是2023年上任的，不知道他是否知道上述營業(yè)部員工銷售私募產(chǎn)品過程中誤導(dǎo)消費者一事。

（責(zé)任編輯：張運迪）

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